2026年证券从业资格考试法律法规模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试法律法规模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.基金托管业务

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于哪个等级？

A.A级

B.B级

C.C级

D.D级

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.证券交易场所对证券交易实行实时监控，发现异常交易行为时，可以采取下列哪种措施？

A.暂停交易

B.没收违法所得

C.责令退市

D.罚款

5.根据《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于多少人？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

6.证券公司为客户开立信用账户时，应当要求客户提供哪些资料？

A.身份证明和财产证明

B.交易经验证明

C.信用记录证明

D.以上都是

7.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得