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2026年度合规培训测试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。

A.3年??B.5年??C.10年??D.15年

【答案】B

2.下列关于GDPR“数据可携带权”的表述，正确的是（）。

A.仅适用于公共机构??B.数据控制者可收取合理费用??C.必须以结构化、常用、可机器读取的格式提供??D.个人无权直接传输给另一控制者

【答案】C

3.某证券公司员工在微信群中转发未公开的重大资产重组信息，该行为涉嫌违反（）。

A.《证券法》第53条内幕交易条款??B.《刑法》第180条泄露内幕信息罪??C.《公司法》第149条忠实义务??D.《反不正当竞争法》第9条商业秘密条款

【答案】B

4.按照《企业境外经营合规管理指引》，境外合规风险的第一责任主体是（）。

A.国资委??B.境外分支机构负责人??C.总部合规管理部门??D.外部律师事务所

【答案】B

5.美国《反海外腐败法》（FCPA）中，关于“加速费”的表述，下列哪项正确（）。

A.加速费属于合法facilitationpayment，不受处罚??B.加速费若超过5000美元即构成违法??C.加速费仍可能构成违反反贿赂