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证券交易大厅系统故障应急预案

一、总则

1.1编制目的

为有效防范、及时处置证券交易大厅各类系统故障，保障证券交易业务连续稳定运行，维护投资者合法权益，满足证券监管机构对信息系统安全的合规要求，降低故障对公司品牌形象及经营效益的负面影响，特制定本预案。

1.2编制依据

本预案依据《中华人民共和国证券法》《证券期货业信息系统安全保障管理办法》《证券期货经营机构信息技术管理办法》《证券期货业突发事件应急管理规定》及公司《信息系统安全管理制度》《客户服务管理办法》等法律法规、监管规定和内部制度编制。

1.3适用范围

本预案适用于本公司所属各证券交易大厅发生的各类系统故障，包括但不限于：

核心交易系统故障：涵盖证券下单、撤单、成交回报、资金清算等核心交易功能异常；

行情信息系统故障：包括实时行情展示延迟、停更、数据错误等；

网络通信系统故障：涉及交易大厅内网、外网、Wi-Fi通信中断或性能异常；

自助服务终端故障：包含自助开户、交易、查询、打印终端无法正常使用；

电源支撑系统故障：包括市电中断、UPS（不间断电源）故障、发电机故障导致的设备供电异常；

其他影响交易大厅正常运营的信息技术系统故障。

1.4工作原则

预防为主，防救结合：以日常监测、定期排查、冗余建设为核心，强化系统故障预防能力，同时完善应急处置机制，实现预防与救援的有机结合。