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202年证券从业资格证券发行市场含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共40分）

1.证券发行市场是（）的市场。

A.交易已发行证券

B.创设新的证券

C.证券二级转让

D.资金借贷

2.下列关于证券发行市场功能的表述中，错误的是（）。

A.筹集资金功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.资源配置功能

3.在证券发行市场中，负责承担发行风险、收取承销费用的中介机构是（）。

A.发行人

B.证券公司

C.投资者

D.监管机构

4.依照《公司法》和《证券法》的规定，我国股份有限公司发起人人数的最低要求是（）。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

5.上市公司通过向原股东或特定投资者非公开发行股票进行融资的方式被称为（）。

A.首次公开发行（IPO）

B.配股

C.增发

D.定向增发

6.证券发行注册制下，发行人是否符合发行条件由（）判断。

A.发行审核委员会

B.证券交易所