金融行业证券自营部自营经理自营业务操作手册.docx

金融行业证券自营部自营经理自营业务操作手册

第1章总则与合规管理

1.1总则与业务范围界定

本手册旨在规范证券自营部自营经理在证券自营业务全流程中的操作行为，明确业务边界，确保所有交易活动严格遵循国家法律法规及公司规章制度，杜绝违规操作与利益输送，打造安全、稳健、高效的自营业务生态。②自营业务范围涵盖股票、债券、基金、衍生品等多元化证券品种，具体包括标准化交易的股票账户管理、债券正回购与逆回购操作、量化策略执行、场外期权及结构性产品定制等，严禁从事内幕交易、操纵市场及利用资金进行非法融资活动。业务准入实行“准入即管理”原则，所有自营业务品种必须经过合规部与风险管理部联合评审，明确