2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库含完整答案.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库含完整答案

一、单项选择题

1.根据《证券法》规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5B.10C.20D.30

答案：C

解析：《证券法》第一百五十三条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于二十年。

2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3B.5C.7D.10

答案：A

解析：《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

3.下列关于证券从业人员资格管理的说法，错误的是（）。

A.从业人员应当参加后续职业培训，保持和提高专业能力

B.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证券业协会应当注销其执业证书

C.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

D.从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门调查处理的，机构应在10个工作日内向中国证券业协会报告

答案：C

解析：《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在