过境通过制度.docVIP

过境通过制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等相关国家法律法规，以及行业最佳实践和企业内部风险防控需求制定。旨在规范公司过境通过业务的流程管理，明确各层级、各主体的职责分工，强化风险识别与管控，确保业务合规、高效运行，防范因管理疏漏可能引发的法律责任、经济损失及声誉风险，促进公司稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在开展过境通过业务活动时的管理行为。过境通过业务场景包括但不限于货物跨境流转、信息跨境传输、技术跨境合作、资金跨境结算等涉及外部主体交互的业务活动。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“过境通过专项管理”指公司围绕过境通过业务活动，建立健全管理机制，覆盖业务全流程的风险识别、评估、控制、监督及改进，以实现合规经营与风险防范目标的管理体系。

（二）“专项风险”指在过境通过业务活动中可能出现的合规风险、操作风险、信息安全风险、财务风险等，具有潜在危害性或可能引发重大损失的可能性事件。

（三）“XX合规”指公司及员工在履行过境通过业务职责时，必须严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保业务活动合法、正当、无瑕疵。

第四条过境通过专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。管理范围覆盖所有过境通过业务场景及参与主体，不留管理空白。

（二）责任到人原则。