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2026年证券从业资格考试《风险管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.风险管理的核心目标是（）。

A.最大化投资收益

B.最小化投资损失

C.优化投资组合

D.提高市场占有率

2.在风险管理中，VaR（ValueatRisk）主要用于衡量（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

3.内部控制体系的核心要素不包括（）。

A.风险评估

B.信息与沟通

C.内部监督

D.投资决策

4.以下哪种方法不属于风险转移的范畴（）。

A.保险

B.对冲

C.分包

D.自留

5.市场风险的主要来源是（）。

A.内部流程

B.外部环境变化

C.人员素质

D.技术系统

6.信用风险的主要表现形式是（）。

A.市场波动

B.交易对手违约

C.操作失误

D.法律变更

7.操作风险的主要成因不包括（）。

A.人员因素

B.系统故障

C.市场变化

D.内部控制缺陷

8.风险管理的基本流程不包括（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险定价