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临县《投资顾问师技能》冲刺押题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.投资偏好

B.收入水平

C.风险承受能力

D.家庭背景

2.根据中国证监会规定，证券公司从事证券投资顾问业务，必须获得相应的（）。

A.营业执照

B.业务资质

C.金融牌照

D.行业认证

3.以下哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？（）

A.向客户提供投资建议

B.诱导客户进行不必要的交易

C.告知客户可能面临的风险

D.收取与客户证券交易量或资金规模不相关的报酬

4.客户风险承受能力评估结果通常分为几个等级？（）

A.三

B.四

C.五

D.六

5.“风险揭示书”应由（）签署。

A.客户

B.投资顾问

C.客户和投资顾问

D.证券公司

6.以下哪种金融工具通常被认为流动性最差？（）

A.上市股票

B.国库券

C.融资租赁资产

D