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2026年证券从业《投资银行业务》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资银行在并购重组业务中，主要扮演的角色不包括以下哪一项？

A.顾问角色

B.融资角色

C.执行角色

D.风险管理角色

2.下列哪项不属于IPO（首次公开募股）的基本条件？

A.公司股本总额不少于人民币3000万元

B.最近三年内无重大违法违规行为

C.招股说明书符合法律、行政法规的要求

D.公司净资产不低于人民币2000万元

3.在证券承销过程中，采用包销方式的主要目的是什么？

A.降低承销风险

B.提高承销费用

C.增加承销期限

D.减少投资者参与度

4.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当如何管理？

A.与自有资产混合管理

B.设立独立账户，专户管理

C.与其他客户资产混合管理

D.由第三方托管，但不设独立账户

5.证券公司从事投资银行业务，其内部控制制度应当重点覆盖哪些方面？

A.风险管理、合规经营、业务操作

B.人员管理、财务管理、业务创新

C.技术开发、市场营销、客户服务

D.资产管理、并购重组、IPO业务

6.在证券公司内部控制制度中，以下哪项不属于“