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2026年金融控股公司法律合规试题及答案

一、单选题（每题1分，共10分）

1.金融控股公司设立时，应当向哪个机构申请批准？（）

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.国家市场监督管理总局

【答案】D

【解析】根据《金融控股公司监督管理试行办法》，设立金融控股公司应向国家市场监督管理总局申请批准。

2.金融控股公司对其所控股的金融机构的合规管理责任由谁承担？（）

A.子公司管理层

B.母公司管理层

C.股东大会

D.监事会

【答案】B

【解析】金融控股公司作为母公司，对其控股的金融机构的合规管理负有最终责任。

3.金融控股公司合并、分立时，应当符合下列哪个条件？（）

A.资产总额不低于100亿元人民币

B.具备相应的风险隔离措施

C.经中国银保监会批准

D.股东权益不低于50亿元人民币

【答案】B

【解析】根据《金融控股公司监督管理试行办法》，金融控股公司合并、分立时，应当具备相应的风险隔离措施。

4.金融控股公司应当建立什么样的合规管理体系？（）

A.分散式管理

B.集中式管理

C.无需特定体系

D.由子公司自行管理

【答案】B

【解析】金融控股公司应当建立集中式的合规管理体系，确保对所控股的金融机构进行有效管理。

5.金融控股公司董事会对合规管理的职责是什么？（）

A.制定合规政策

B.监督合规政策的执行

C.直接管理合规事务

D.提供合规培训

【答案】B

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