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2026年证券从业资格考试《证券投资咨询》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询业务中，从业人员与客户之间建立关系时，以下哪项行为是不合规的？

A.向客户承诺最低收益

B.提供个性化的投资建议

C.告知客户风险等级

D.要求客户签署风险揭示书

2.证券投资咨询机构在提供咨询服务时，应遵循的核心原则是？

A.利益冲突优先

B.客户利益优先

C.收入最大化优先

D.市场波动优先

3.下列哪项不属于证券投资咨询业务的主要内容？

A.资产配置建议

B.证券交易操作指导

C.市场行情分析

D.企业财务报表解读

4.在证券投资咨询过程中，从业人员应如何处理利益冲突？

A.避免利益冲突

B.优先考虑机构利益

C.向客户隐瞒利益冲突

D.优先考虑个人利益

5.证券投资咨询机构在开展业务时，必须具备的资质是？

A.资本金500万元

B.拥有5名以上从业人员

C.获得中国证监会批准的证券投资咨询业务资格

D.拥有固定的办公场所

6.证券投资咨询业务中，从业人员对客户进行风险评估时，应重点关注客户的？

A.年龄

B.收入水平

C.投资