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XX证券有限责任公司

投资顾问业务管理办法

第一章总则

第一条开展投资顾问业务的目的

第二条为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提专业的投资顾问服

务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意

度，实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。

依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证

券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》

等法律法规，特制订本办法。

第三条投资顾问业务

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客

户委托，按照约定，由投资顾问向客户提涉及证券及证券相关产品的投资建

议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间爰获取经济利益的经营活动。投

资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。