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金融服务公司反洗钱管理流程.docx

金融服务公司反洗钱管理流程.docx

    金融服务公司反洗钱管理流程

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、组织架构与职责 4

    三、客户身份识别 6

    四、客户尽职调查 7

    五、风险等级划分 10

    六、交易监测管理 13

    七、大额交易管理 15

    八、名单筛查管理 17

    九、账户开立管理 20

    十、业务受理管理 22

    十一、持续审查机制 25

    十二、信息收集与保存 26

    十三、数据质量管理 28

    十四、内部报告流程 29

    十五、外部报告协同 33

    十六、重点领域管控 34

    十七、员工培训管理 36

    十八、系统建设要求 39

    十九、内控检查

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