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科技金融支持制度

第一章总则

第一条为有效防控科技金融领域的专项风险，规范业务操作流程，提升风险管理能力，防范化解系统性风险，保障企业资产安全与可持续发展，特制定本制度。通过建立健全科技金融支持工作的全流程管控体系，明确管理职责，强化合规意识，确保各项业务活动符合国家法律法规及企业内部管理要求，特此规定。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖科技金融支持业务的全部场景，包括但不限于技术转化融资、知识产权质押融资、科技成果转化项目投资、科技型企业股权投资、科技金融服务中介管理等。所有参与科技金融支持业务的部门及人员均须严格遵守本制度，确保业务活动的合规性、安全性与有效性。

第三条本制度中下列术语的定义：

（一）“XX专项管理”是指企业为落实科技金融支持业务而建立的管理体系，包括风险识别、评估、预警、处置、报告等全流程管理活动，旨在实现对专项风险的闭环管控。其外延涵盖业务准入、流程审批、资金监控、信息披露、绩效考核等管理环节。

（二）“XX风险”是指因科技金融支持业务活动而可能引发的经营风险、合规风险、信用风险、市场风险、技术风险等，需根据风险性质、影响程度进行分类管理。

（三）“XX合规”是指科技金融支持业务活动必须严格遵守国家法律法规、监管政策、行业规范及企业内部管理制度，确保业务决策、操作行为与外部监管要求及内部管理标准相一