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2026年证券从业资格考试证券业务实务试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

2.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出。

B.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动。

C.证券公司应当对客户的信用风险进行评估，并根据评估结果确定客户的信用额度。

D.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，不受监管机构限制。

3.证券公司办理资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上原则

B.自主经营原则

C.风险隔离原则

D.收入最大化原则

4.下列关于证券公司内部控制制度的说法，正确的是（）。

A.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员制定并实施。

B.内部控制制度应当定期进行评估和修订。

C.内部控制制度的目的是为了增加公司利润。

D.内部控制制度不需要经过监管机构的审批。

5.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括（）。

A.具有健全的