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2026年证券从业资格考试全真模拟卷十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资业务

B.融券业务

C.股票自营业务

D.信用风险控制

3.下列关于证券公司风险管理制度的表述，正确的是（）。

A.风险管理制度应由业务部门单独制定和执行。

B.风险管理制度应与内部控制制度相分离。

C.风险管理制度应定期进行评估和改进。

D.风险管理制度的执行结果无需向监管机构报告。

4.证券公司从事资产管理业务时，其客户资产的管理和运用应遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.风险隔离原则

C.自主经营原则

D.信息披露原则

5.证券公司从事自营业务时，其投资决策应遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则

B.信息披露原则

C.集中决策原则