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2025年金融行业运营部外包人员外包人员离职交接注意事项六

第1章

1.1外包人员离职交接前准备与风险识别

建立标准化的交接清单模板：在离职前3天，运营部需联合HR与法务共同制定《项目外包人员交接清单》，包含个人基本信息、当前负责模块（如信贷风控、支付清算）、系统账号权限（如SAP、CoreBanking）、未结项目进度（如Q3季度催收报表）、待办事项清单（如客户投诉处理记录）及关键联系人列表。该清单需覆盖所有外包合同节点，确保无遗漏，防止人员离职后出现“人走账不清”的合规风险。开展数据资产与权限审计：在正式交接前24小时，由IT部门协同外包人员完成系统权限回收与数据清理，重点核查离职人员近3个月产生的敏感数据（如客户隐私信息、交易流水）是否已完整导出至指定安全存储区，并确认所有临时开发环境账号已注销，避免遗留数据泄露风险。

进行业务连续性压力测试：针对外包人员离职可能影响的核心业务流（如夜间对账、节假日营销推送），组织运营团队模拟24小时无主人员场景，验证系统自动备份机制与应急切换流程的有效性，确保在人员突然空缺时业务不中断、数据不丢失。执行法律合规审查与证据固化：依据《劳动合同法》及外包服务协议，对离职人员的过往工作成果、客户授权文件及商业机密载体进行法律审计，对涉及第三方数据（如客户征信信息）的传输路径进行全流程追踪，确保所有交接