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LK基金法律法规第四套解析

第1题

关于基金销售适用性的实施和检查，以下表述错误的是（）。

?A.相关监督机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

?B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

?C.基金代销机构应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

?D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

正确答案：D

名师解析：

中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。“中国证券投资基金业协会采取监管处罚”说法错误。

第2题

关于基金公司督察长，以下表述正确的是（）。

?A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案

?B.督察长由总经理聘任，对总经理负责

?C.督察长有权列席公司投研联席会

?D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

正确答案：C

名师解析：

基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董