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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题汇编卷二

单项选择题

1.基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。

Ⅰ基金合同草案

Ⅱ基金托管协议草案

Ⅲ招募说明书草案

Ⅳ基金验资报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案：D

【解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案

；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其

他文件。

2.关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。

A.不得登陆专业人士的推荐性文字

B.不得和基金招募说明书同时刊登

C.不得有选择性的披露重大信息

D.不得预测基金的投资业绩

参考答案：B

【解析】基金宣传推介材料必须真实.准确，与基金合同.基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假

记载.误导性陈述或者重大遗漏。（2）预测基金的投资业绩。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁

其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者

片面宣传基金，违规使用安全.保证.承诺.保险.避险.有保障.高收益.无风险等可能使投资人认为没有风险的

或者片面强调集中营销时间限制的表