2026年证券从业资格《合规管理》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格《合规管理》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.合规管理的核心目标是（）。

A.提高公司盈利能力

B.预防和化解合规风险

C.增强市场竞争力

D.优化公司治理结构

2.证券公司合规管理的组织架构中，负责合规管理工作的部门是（）。

A.财务部

B.风险管理部

C.合规部

D.人力资源部

3.合规风险是指证券公司在合规管理过程中可能面临的（）。

A.法律风险

B.市场风险

C.操作风险

D.以上都是

4.证券公司合规管理制度中，不属于合规管理的基本原则的是（）。

A.全面性原则

B.重要性原则

C.效益性原则

D.客观性原则

5.合规审查是指对证券公司各项业务活动进行（）。

A.合法性审查

B.合规性审查

C.风险评估

D.以上都是

6.证券公司合规管理中，不属于合规风险控制措施的是（）。

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.实施合规检查

D.提高业务收入

7.合规管理的基本要求不包括（）。

A.建立合规管理体系

B.明确合规责任

C.加强合规监督

D.提高员