2026年证券分析师胜任能力考试《法律鉴证业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《法律鉴证业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据我国《证券法》，证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全且运行有效的内部控制机制

B.最近3年未因违法违规行为被行政处罚或刑事处罚

C.具有良好的保荐人职业声誉

D.拥有至少5名具备保荐代表人资格的从业人员

2.在证券发行过程中，保荐机构对发行人进行的尽职调查不包括以下哪方面内容？

A.发行人的财务状况

B.发行人的业务发展前景

C.发行人的公司治理结构

D.发行人的员工薪酬体系

3.根据《上市公司收购管理办法》，收购人通过协议方式收购上市公司时，若收购比例达到30%，则后续增持应遵守的规定不包括以下哪一项？

A.须在增持后15日内予以公告

B.须获得证券交易所的批准

C.须在增持前披露增持意向

D.须在增持后30日内披露增持报告

4.证券公司从事资产管理业务时，若投资组合出现重大亏损，应履行的义务不包括以下哪一项？

A.及时向投资者披露风险状况

B.采取补救措施以减少损失

C.向监管机构报告亏损情况

D.自动调整投资者收益分配比例

5.根据《证