2025年金融行业投行部投行员投行项目规范手册.docxVIP

2025年金融行业投行部投行员投行项目规范手册

第1章项目立项与尽职调查

1.1项目准入与合规审查

在项目启动前，投行部需建立“三道防线”机制，首先由合规部对拟投项目签署的《项目立项申请书》进行形式审查，重点核对项目建议书是否完整包含项目背景、核心商业模式、投资标的清单及风险缓释措施，确保“三书一报告”（项目建议书、可行性研究报告、风险评估报告、法律意见书）的合规性符合监管要求。对于涉及跨境业务或复杂股权结构的项目，必须启动前置尽职调查程序，核查项目所在国是否存在制裁名单、外汇管制限制或外汇管制风险，并确认目标客户是否拥有合法的跨境资金往来权利，确保项目符合外资准入负面清单及反