基金从业考试 基金法律法规第一套 (2).docxVIP

LK基金法律法规第一套

第1题

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（）。

Ⅰ、影响投资者决策标准

Ⅱ、影响证券市场价格标准

Ⅲ、影响波及范围标准

?A.Ⅰ、Ⅱ

?B.Ⅱ、Ⅲ

?C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

第2题

从业人员甲从基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，将这些客户清单交给新就职的基金管理公司用来拓展客户，甲的行为（）。

Ⅰ、违反了忠诚尽责的职业道德规范

Ⅱ、违反了保守秘密的职业道德规范

Ⅲ、违反了专业审慎的职业道德规范

Ⅳ、是一种不正当竞争行为

?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

?B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

?C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

?D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第3题

关于ETF的信息披露要求，在基金合同和招募说明书中，需明确的内容包括（）。

Ⅰ、基金份额的各种认购方式

Ⅱ、基金份额的各种申购、赎回方式

Ⅲ、投资者认购基金份额涉及的对价种类

Ⅳ、投资者申购、赎回基金份额涉及的对价种类

?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?B.Ⅰ、Ⅲ

?C.Ⅱ、Ⅳ

?D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第4题

确认和变更开放式基金份额的机构是（）。

?A.基金估值核算机构

?B.基金投资交易机构

?C.基金代销机构

?D.基金份额登记机构

第5题

基金销售机构必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础。该表述体现了基金销售机构销售基金产品具有（）特点。

?A.服务