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证券交易大厅交易中断应急预案

一、总则

1.1编制目的

为有效预防、及时处置证券交易大厅交易中断事件，最大程度降低事件对投资者权益、公司经营及证券市场稳定的影响，规范应急处置流程，明确各部门职责分工，保障交易业务的连续性和安全性，特制定本预案。

1.2编制依据

本预案依据《中华人民共和国证券法》《证券交易所交易规则》《证券公司内部控制指引》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》及公司内部相关规章制度制定。

1.3适用范围

本预案适用于本公司所属所有证券交易大厅（含线下实体交易大厅、配套线上辅助交易终端专区及合作机构托管的交易服务站点）发生的各类交易中断事件，包括核心交易系统故障、网络通信中断、电力供应中断、自然灾害影响、人为操作失误及恶意攻击等引发的交易服务暂停或异常。

1.4工作原则

预防为主：建立常态化的风险监测与预警机制，定期开展系统巡检、漏洞修复及应急演练，提前排查潜在风险，降低交易中断事件发生概率。

分级响应：根据交易中断的影响范围、持续时间及严重程度，划分事件等级，实施差异化的应急处置策略，提升处置效率。

快速处置：建立扁平化的应急指挥体系，确保指令传递顺畅，各处置小组在10分钟内启动响应程序，优先保障关键业务恢复。

协同联动：加强内部部门（交易部、信息技术部、客服部、合规部等）及外部机构（证券交易所、通信运营商、电力公司、