2026年证券从业资格《证券发行》论述题卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行》论述题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为。以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.周期性

C.灵活性

D.风险性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.筹集资金

B.评估风险

C.发行证券

D.上市交易

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件之一是最近三年内财务会计文件无虚假记载。这里的“最近三年”是指？

A.发行前三年

B.发行当年及前两年

C.发行前两年及前一年

D.发行当年及前一年

4.在证券发行中，发行人通过向特定投资者非公开发行股票，这种方式通常被称为？

A.公开募集

B.私募发行

C.配股发行

D.增发发行

5.证券发行中的“绿鞋机制”是指？

A.发行价格的保护机制

B.发行规模的调整机制

C.发行时间的延长机制

D.发行费用的减免机制

6.在证券发行过程中