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2026年证券分析师胜任能力考试《证券市场投资合规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券分析师在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.利益最大化

B.客户利益优先

C.风险最小化

D.收益最大化

2.根据中国证监会相关规定，证券分析师从事证券投资咨询业务时，必须具备的资格证书是（）。

A.证券从业资格证

B.证券投资咨询执业资格证

C.CFA证书

D.FRM证书

3.证券分析师在发布研究报告时，涉及未公开重大信息，应当（）。

A.立即发布以吸引投资者

B.暂缓发布并按规定披露

C.仅向特定机构发布

D.不予发布

4.证券分析师在执业过程中，若发现客户存在内幕交易行为，应当（）。

A.视为正常操作不予理会

B.立即向监管机构报告

C.建议客户停止交易

D.暂时观察情况

5.证券分析师在撰写研究报告时，引用的数据来源应当（）。

A.自行采集

B.仅引用权威机构数据

C.允许主观估计

D.可忽略数据准确性

6.证券分析师在执业过程中，若因个人原因无法履行职责，应当（）。

A.推迟履行

B.委托他人代为履行

C.向客