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金融行业投行部经理并购重组业务手册

第1章并购重组业务战略与合规框架

1.1行业监管政策与合规红线

监管政策体系概览：需全面梳理央行、证监会、金融监管总局及中债登等六部门发布的最新文件，重点研读《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（资管新规）及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》配套细则，明确“穿透式监管”原则，确保所有资产穿透至最终投资者，杜绝嵌套和通道业务。核心交易红线界定：严格界定“借壳上市”、“发行股票融资”及“违规担保”等禁止性行为，明确单笔交易规模不得超过集团资本净额5%的硬性指标，并建立“负面清单”制度，对涉及地方政府隐性债务的并购项目实行一票否决制。