证券行业合规部专员合规审查流程手册（执行版）.docx

证券行业合规部专员合规审查流程手册（执行版）

第1章合规审查基础与职责界定

1.1合规审查基本原则与适用范围

合规审查必须遵循“事前预防、事中控制、事后监督”的全生命周期管理原则，严禁将合规审查视为简单的行政流程或事后补救手段，必须将合规要求嵌入证券业务的全业务流程前端。适用范围覆盖全行所有涉及资金运作、客户交易、证券投研及资产管理等核心业务条线，包括自营业务、资产管理、基金管理、融资融券及代销业务等所有高风险环节。

审查范围不仅限于明确的业务禁令，还涵盖法律法规、监管指引（如《证券法》、《资管新规》）、内部制度及行业自律规则中的模糊地带与潜在风险点。审查对象涵盖从客户需求获取