2026年证券从业《证券法律法规》精华试卷.docVIP

2026年证券从业《证券法律法规》精华试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得委托他人代为买卖证券，这一规定体现了证券自营业务的哪项基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.风险控制原则

4.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息并建议他人买卖证券

B.上市公司董事泄露公司未公开的重大财务信息

C.投资者通过非法渠道获取内幕信息并买卖证券

D.证券分析师在公开报告中引用已公开的内幕信息

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，其发行价格由哪个机构确定？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.主承销商与发行人协商确定

D.发行人与承销商的联合体

6.