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2026年证券从业资格试卷六十九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而非防范风险。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资业务

B.融券业务

C.证券做市业务

D.证券承销业务

3.下列关于证券市场指数的说法，正确的是（）。

A.证券市场指数是单一股票的价格表现。

B.证券市场指数是反映证券市场整体价格水平的综合性指标。

C.证券市场指数的计算方法仅考虑市值因素。

D.证券市场指数的变动与个别股票价格无关。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.设立专门的投资管理部门。

B.客户资金独立存管。

C.向特定客户非公开募集资金。

D.未进行风险揭示就开展业务。

5.证券公司申请融资融券业务资格时，以下哪项是其必须具备的条件？（）

A.净资本不低于人民