2025年证券从业资格《证券市场法规》模拟考试题库.docxVIP

2025年证券从业资格《证券市场法规》模拟考试题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填在题号后括号内）

1.下列哪一项不属于证券法的调整范围？

A.证券的发行与交易

B.证券投资咨询

C.商品期货交易

D.证券登记结算

2.中国证券监督管理委员会的职责不包括：

A.制定证券市场发展规划

B.监督管理证券期货经营机构

C.审批证券公司的设立

D.对证券市场进行日常监管

3.发行人申请首次公开发行股票，应当符合的条件不包括：

A.符合公司法规定的条件

B.发行的股份总额达到公司股份总数的25%以上

C.最近三年财务会计文件无虚假记载

D.存在持续经营能力

4.证券交易场所不得从事下列哪项活动？

A.提供证券交易场所和设施

B.制定证券交易规则

C.组织证券交易

D.从事证券承销业务

5.证券公司为客户办理证券交易业务，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益至上原则

B.自营优先原则

C.公平、公正、诚信原则

D.客户适当性管理原则

6.下列哪一项不属于证券公司内