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证券行业合规部合规员证券合规管理手册

第1章总则与职责

1.1手册适用范围与定义

本手册适用于公司全体证券业务人员、合规管理人员及审计人员，旨在规范证券业务开展过程中的风险控制与合规行为，确保业务活动符合国家法律法规及公司内部规章制度。“合规”是指证券业务主体在经营过程中，遵循法律、行政法规、部门规章、自律规则及公司章程，确保业务合规、风险可控、信息透明，并有效履行投资者保护义务。

“证券合规员”是指经公司授权，负责本部门合规管理日常监督、检查、报告及整改的专职或兼职专业人员，其核心职能是充当业务与法律之间的“守门人”。本手册依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司合规管理试行规定》及