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2025年证券从业资格基础法律知识模拟测试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.证券业从业人员从事证券业务活动，应当遵守法律、行政法规，遵循（）原则。

A.公平、公正

B.真实、准确

C.审慎、诚信

D.务实、高效

2.根据《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，应当遵循（）的原则。

A.依法行政

B.适度监管

C.公开、公平、公正

D.统一监管

3.下列关于证券公司主要股东资格的表述，正确的是（）。

A.国有企业或者国有资产控股的企业从事证券业务的，其注册资本不得低于人民币2亿元。

B.外资金融机构参与投资设立证券公司的，其从事证券业务累计不得超过5年。

C.自然人股东持有证券公司5%以上股权的，应当遵守合格投资者制度。

D.内资股东和外资股东在证券公司中的投资比例没有限制。

4.证券公司可以经营下列（）业务。

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.以上都是

5.证券公司经营（