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海绵基金从业试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下不属于基金销售机构的是（）

A.商业银行

B.证券公司

C.基金公司直销中心

D.中国证券投资基金业协会

2.基金管理人的合规管理目标不包括（）

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人的收益最大化

3.以下关于开放式基金份额登记的说法，错误的是（）

A.开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.我国开放式基金的注册登记体系的模式包括基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式、委托中国结算公司作为注册登记机构的“外置”模式和以上两种情况兼有的“混合”模式

D.开放式基金份额的登记业务只能由基金管理人自行办理

4.下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）

A.投资目标与范围

B.时期选择

C.基金风险水平

D.基金管理人的性别

5.（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产估值

B.基金会计核算

C.基金财务会计报告

D.