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合规管理风险排查SOP文件.docx

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    合规管理风险排查SOP文件

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、适用范围 5

    三、术语与定义 6

    四、职责分工 8

    五、风险排查目标 11

    六、排查原则 12

    七、排查计划制定 15

    八、排查对象识别 17

    九、排查事项清单 19

    十、排查方法选择 22

    十一、现场核查要求 26

    十二、访谈核验要求 27

    十三、数据分析要求 29

    十四、风险识别标准 32

    十五、风险分级方法 35

    十六、问题记录要求 38

    十七、整改方案制定 40

    十八、整改跟踪要求 43

    十九、复核确认要求 45

    二十

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