2026年证券从业《证券发行与承销》判断题卷.docVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》判断题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向不特定或者特定投资者募集资金并发行证券的行为。这一行为必须符合《证券法》的相关规定，并且需要经过中国证监会的核准。

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责是帮助发行人筹集资金，并且承担一定的风险。承销商可以通过包销或者代销的方式完成证券的发行。

3.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人必须与证券公司签订承销协议。这一规定旨在确保证券发行过程的规范性和透明度。

4.股票发行人应当在招股说明书或者其他发行文件中充分披露发行人的基本情况、财务状况、业务情况、风险因素等信息，以便投资者做出理性的投资决策。

5.配股是指上市公司向原股东按其持股比例发行新股的行为。配股的价格通常按照新股发行前的股票市价来确定，这一方式有助于维持原股东的股权比例。

6.增发是指上市公司向社会公众发行新股的行为。增发的目的可能是为了筹集资金进行项目投资，也可能是为了优化资本结构。增发需要经过中国证监会的核准。

7.在证券发行过程中，发行人需要按照规定聘请保荐人，保荐人的主要职责是协助发行人履行发行上市的法律程序，并确保发行文件的真实性和准