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2026年证券从业资格《证券发行》测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推介

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的信用风险

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不低于40%

C.存在重大法律纠纷

D.没有重大违法违规行为

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不属于招股说明书的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.发行证券的承销方式

D.发行证券的二级市场交易规则

5.配股是指上市公司向现有股东按持股比例发行新股，以下哪项不是配股的条件？

A.公司最近三年盈利

B.公司最近三年财务会计文件无虚假记载

C.公司最近三年无重大违法行为

D.公司本次配股募集资金使用符合