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2026年证券发行与承销考试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合上市条件

B.向投资者推介证券

C.保管发行人的募集资金

D.组织投资者进行路演

2.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于规模较小、发行量较少的证券？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

3.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.发行公告

C.财务报表

D.承销协议

4.在证券承销过程中，承销商与发行人签订的协议中，通常不包含以下哪一项条款？

A.承销费用

B.承销期限

C.发行价格

D.发行规模

5.证券发行过程中，投资者参与认购证券的主要依据不包括以下哪一项？

A.发行人的盈利能力

B.证券的发行价格

C.承销商的信誉

D.投资者的个人偏好

6.证券发行过程中，发行人选择承销商的主要标准不包括以下哪一项？

A.承销商的业绩

B.承销商的信誉

C.承销商的收费水平

D.承销商的国籍

7.在证券发行过程中，