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2026年建设银行合规知识考试员工合规档案管理题

一、单选题（共10题，每题2分，计20分）

1.合规档案管理中，以下哪项不属于员工个人合规档案的主要内容？

A.员工基本信息及从业经历

B.员工培训记录及考核结果

C.员工违规行为处理记录

D.员工家庭财务状况调查表

2.建设银行要求员工合规档案的保管期限至少为多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

3.在合规档案管理中，以下哪项操作不符合保密要求？

A.档案存放于带锁的文件柜中

B.仅授权人员可接触档案内容

C.通过公共网络传输档案电子版

D.定期对档案进行盘点核对

4.员工离职后，其合规档案的移交应由哪个部门负责？

A.人力资源部

B.合规管理部

C.营业网点

D.财务部

5.合规档案中，以下哪项记录需经员工本人签字确认？

A.培训签到表

B.违规事件调查报告

C.薪资发放记录

D.考勤表

6.建设银行要求合规档案的电子版存储应采用什么方式？

A.U盘存储并定期备份

B.存储于个人电脑硬盘中

C.存储于银行指定云服务器

D.以纸质形式扫描后存储

7.员工因合规问题受到处分，相关记录应在多少时间内归档？

A.当日

B.3日内

C.5日内

D.7日内

8.合规档案的查阅需经谁的批准？

A.直接上级