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2025年基金交易、认购、职业道德及上市交易等测试卷附答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.某投资者于2025年7月15日（周五）14:45通过互联网平台提交某开放式基金的认购申请，该基金募集期为7月10日至7月25日。根据现行法规，以下关于认购确认的表述正确的是（）。

A.认购申请当日生效，份额于T+1日确认

B.认购申请T+1日确认，份额于募集期结束后由登记机构统一确认

C.认购申请当日受理，份额于T+2日完成确认

D.认购申请T+1日受理，份额于募集期内按日确认

答案：B

2.关于基金上市交易的停复牌规则，以下符合2025年交易所最新规定的是（）。

A.上市开放式基金（LOF）发生重大事项时，交易所可决定临时停牌1小时

B.交易型开放式指数基金（ETF）出现份额净值与二级市场价格偏离超5%时，自动停牌至收盘

C.封闭式基金年度报告披露当日，原则上停牌1个交易日

D.货币市场基金上市交易期间，如出现巨额赎回风险，交易所可要求其停牌并披露风险提示

答案：C

3.基金从业人员在执业过程中，以下行为违反职业道德的是（）。

A.向客户客观说明某债券型基金的历史最大回撤，并提示当前市场利率上行风险

B.基于公开信息分析，向客户推荐与自身有亲属关系的基金经理管理的产品，但未披露亲属关系

C.