2026年合规管理培训试卷及答案—合规文化培育与合规风险防范.docx

2026年合规管理培训试卷及答案—合规文化培育与合规风险防范

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在题后的括号内。）

1.在合规管理体系中，被视为“第一道防线”的业务部门，其核心职责是（）。

A.独立进行合规审计和监督

B.制定全公司的合规政策

C.在日常经营中主动识别和管理合规风险

D.处理外部监管机构的调查

2.合规文化的核心要素是“高层基调”，下列哪项行为最能体现积极的“高层基调”？（）

A.仅在年度会议上提及合规重要性

B.在利润目标与合规发生冲突时，优先选择利润

C.建立合规