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2026内控自查报告(3篇)

第一篇

2026年度XX市城市建设投资集团有限公司内控自查工作覆盖集团本部及12家全资子公司、5家控股子公司，自查周期为2026年1月1日至2026年11月30日，本次自查严格按照《企业内部控制基本规范》《省属国有企业内部控制管理办法》及市国资委《关于开展2026年度市属国企内控体系有效性自查的通知》要求开展，累计梳理业务流程127项，排查风险点429个，整改完成问题37项，现将自查情况报告如下。

一、自查工作开展概况

本次内控自查由集团党委统一部署，成立了以党委书记、董事长为组长，总经理、分管风控的副总经理为副组长，风控、财务、审计、人力、工程、法务、纪检监察等部门核心人员为成员的自查工作组，明确了“全覆盖、无死角、重实效、促整改”的工作原则，制定了《2026年度内控自查工作实施方案》，细化了12个自查模块、47项自查要点、123项核查标准，确保自查工作可量化、可追溯、可考核。

自查范围涵盖集团所有业务条线及各级子公司，其中集团本部重点核查“三重一大”决策、投融资、资金归集、大额支出等核心业务，子公司重点核查工程建设、采购、资产处置、人员管理等落地执行环节，对2026年新成立的3家新能源、生态环保领域子公司开展了专项延伸核查，覆盖全部新业务场景。自查过程中综合运用穿行测试、抽样核查、访谈座谈、数据比对、现场勘验等方法，累计抽查各类凭证1200余份、工