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2026年证券从业《证券法规》押题卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当（）。

A.保证客户交易结算资金全额存入商业银行

B.接受客户全权委托代为买卖证券

C.向客户承诺证券买卖收益

D.按照客户要求调整交易指令

2.下列属于证券公司不得从事的业务是（）。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.信用贷款业务

3.根据《公司法》，股份有限公司发起人人数的下限是（）。

A.1人

B.2人

C.5人

D.50人

4.证券公司申请变更公司章程，应当报（）批准。

A.中国证券业协会

B.公司董事会

C.中国证监会

D.证券交易所

5.证券公司从事证券自营业务，可以使用（）进行投资。

A.客户交易结算资金

B.集合资产管理计划资金

C.自有资金

D.银行信贷资金

6.根据《证券法》，下列属于证券发行保荐机构职责的是（）。

A.对发行人的财务状况进行审计

B.对发行