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2026年证券公司投资顾问业务能力考核

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当了解客户的哪些信息？（】

A.收入来源和风险承受能力

B.投资偏好和资产规模

C.交易经验和职业背景

D.以上都是

2.某客户的风险承受能力为稳健型，证券投资顾问为其推荐以下哪种产品最合适？（】

A.股票型基金

B.混合型基金

C.纯债型基金

D.股指期货

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的通知》规定，证券投资顾问不得向客户提供哪些内容？（】

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.诱导客户进行不必要的证券交易

D.客户资产配置方案

4.以下哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？（】

A.与客户约定利益分成或亏损分担

B.向客户提供虚假或误导性信息

C.客户在签署风险揭示书后提供个性化投资建议

D.协助客户完成开户手续

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问业务人员不少于几人？（】

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

6.某客户投资组合中股票占比过高，证券投资顾问建议其分散投资，以下哪种方式最有效？（】

A.增加股票投资

B.持续持有原组合

C.减少股票配置，增加债券或基金

D.提高杠