2026年证券从业资格考试《证券公司业务》预测卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司业务》预测卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则主要体现了资产管理业务的（）特征。

A.专业性

B.分离性

C.风险共担性

D.盈利性

2.证券公司承销证券时，若发行人未按照发行文件的要求履行义务，发行人应当承担的法律责任不包括（）。

A.赔偿投资者损失

B.承担行政罚款

C.责令回购证券

D.责任人被追究刑事责任

3.证券公司从事融资融券业务时，其客户信用风险控制指标不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

4.证券公司设立投资银行部门，其核心职责不包括（）。

A.承销证券

B.资产管理

C.市场推广

D.财务顾问

5.证券公司从事自营业务时，其自营投资规模不得超过其净资本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

6.证券公司从事证券经纪业务时，其客户交易结算资金应当存放在（）。

A.证券公司自有账户

B.第三方存管银行

C.证券公司自营账户

D.证监会指