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证券资格从业试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪种证券不属于固定收益证券？（）

A.债券

B.优先股

C.普通股

D.银行定期存单

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资功能

B.定价功能

C.投机功能

D.资本配置功能

3.股票价格指数的编制方法不包括（）。

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.移动平均法

4.下列关于证券承销的说法，错误的是（）。

A.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券可以先行出售给认购人，再为本公司预留所代销的证券

5.债券按发行主体分类，不包括（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.可转换债券

6.下列关于基金的说法，正确的是（）。

A.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

B.开放式基金的基金份额可以在证券交易所交易

C.基金管理人负责基金的投资操作和资金保管

D.基金托管人负责基金的资产估值和