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证券分析师执业规范与投资策略手册（执行版）

第1章执业基础与合规管理

1.1法律法规体系与职业道德准则

执业人员必须首先知晓并熟读《中华人民共和国证券法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等核心法律文件，明确其作为市场中介的法定责任边界。从业人员需深入学习《证券业从业人员执业行为准则》及《证券业从业人员职业操守》，将“诚实守信、勤勉尽责”作为职业灵魂，杜绝任何形式的利益输送或虚假宣传。

在制定投资策略时，严禁违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》禁止性规定，例如不得在承诺保本保收益的合同中使用“固定收益”等误导性词汇。所有业务操作必须严格遵循《证券期货经营