2026年证券从业资格考试全真模拟卷十九.docVIP

2026年证券从业资格考试全真模拟卷十九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由公司管理层独立完成，无需外部监督。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的风险主要由客户承担，证券公司无需承担任何责任。

B.证券公司开展融资融券业务，必须具备相应的风险控制能力。

C.融资融券业务的客户保证金可以用于其他业务，无需专户存储。

D.融资融券业务的杠杆比例可以无限提高，以增加收益。

4.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有良好的保荐业务团队和健全的内部控制制度。

B.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚或