2026年《合规基础知识》试题(含答案）.docxVIP

2026年《合规基础知识》试题(含答案）

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在括号内）

1.合规的英文单词“Compliance”起源于（）。

A.商业惯例

B.法律法规

C.医疗伦理

D.技术标准

2.根据ISO37301标准，合规管理体系的核心原则不包括（）。

A.良好的治理

B.透明度

C.价值最大化

D.诚信

3.我国《中央企业合规管理办法》明确规定，合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会

B.经理层

C.党委（党组）

D.业务部门

4.在合规管理“三道防线”模型中，负责制定合规管理制度、开展合规管理体系建设的是（）。

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.外部审计机构

5.以下哪项不属于合规风险的来源？（）

A.法律法规变化

B.员工违规操作

C.市场价格波动

D.国际制裁

6.企业合规管理体系中，关于“合规义务”的理解，错误的是（）。

A.只包括国家法律法规

B.包括行业准则

C.包括企业内部规章制度

D.包括国际条约和规则

7.GB/T35770-2022/ISO37301:2021标准中，PDCA循环指的是（）。

A.计划、执行、检查、改进

B.计划、设计、检查、行动

C.组